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中國(guo)(guo)(guo)石(shi)(shi)(shi)(shi)油化(hua)(hua)(hua)工集(ji)(ji)團公司(si)（簡稱集(ji)(ji)團公司(si)）是1998年7月(yue)國(guo)(guo)(guo)家在原中國(guo)(guo)(guo)石(shi)(shi)(shi)(shi)油化(hua)(hua)(hua)工總(zong)公司(si)基(ji)礎上重組(zu)成立的特大型石(shi)(shi)(shi)(shi)油石(shi)(shi)(shi)(shi)化(hua)(hua)(hua)企業集(ji)(ji)團，是國(guo)(guo)(guo)家獨資設(she)立的國(guo)(guo)(guo)有公司(si)、國(guo)(guo)(guo)家授權的投資機構和(he)國(guo)(guo)(guo)家控股(gu)公司(si)，2011年實現(xian)營(ying)業收入(ru)25520億元，在《財富》全球(qiu)500強企業中排名第五位。

幾年(nian)來(lai)，集(ji)團公(gong)司(si)嚴格按照國資(zi)委(wei)全面風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作(zuo)總體部(bu)署和(he)要(yao)求(qiu)，結合(he)公(gong)司(si)改革(ge)與(yu)發展(zhan)需要(yao)，不(bu)斷(duan)(duan)(duan)建立(li)健(jian)全風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)組織體系和(he)制度體系，為深入開展(zhan)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)奠定扎(zha)實基(ji)礎；精心組織風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)評估，加強重大（重要(yao)）風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，建立(li)跟蹤監督機制，確保實現(xian)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)目(mu)標；加強高風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)業務及專(zhuan)項(xiang)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，推進風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與(yu)專(zhuan)業管(guan)(guan)理(li)(li)(li)相結合(he)，努力(li)實現(xian)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)常(chang)態化(hua)；借助現(xian)有(you)內部(bu)控(kong)(kong)制體系，不(bu)斷(duan)(duan)(duan)深化(hua)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與(yu)內部(bu)控(kong)(kong)制相結合(he)，風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)能力(li)持續提升(sheng)。全面風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作(zuo)的(de)不(bu)斷(duan)(duan)(duan)深化(hua)，為集(ji)團公(gong)司(si)持續穩定健(jian)康發展(zhan)提供(gong)有(you)效(xiao)保障。

一、建立(li)健全(quan)風險(xian)管理組(zu)織(zhi)體系(xi)和制度(du)體系(xi)，為深入開展全(quan)面風險(xian)管理奠定基(ji)礎

（一）全面風險(xian)管理的領導與組織工作不(bu)斷加強。

2008年(nian)，集團公(gong)(gong)司按照國資委《中央企業(ye)全面風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)指引(yin)》規定(ding)及有關工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)要(yao)求，成(cheng)立了以(yi)集團公(gong)(gong)司總(zong)經理(li)為組(zu)長的全面風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)領(ling)(ling)導(dao)小組(zu)及全面風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)辦(ban)公(gong)(gong)室，明確(que)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)目標、內容及相(xiang)應職責(ze)，不斷建立健全風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機制。各企業(ye)相(xiang)繼成(cheng)立風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)領(ling)(ling)導(dao)機構及工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機構，按照總(zong)部統一要(yao)求開展風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)。形(xing)成(cheng)總(zong)部、企業(ye)兩級風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)領(ling)(ling)導(dao)和組(zu)織機構，為深入開展風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)奠定(ding)良(liang)好基礎(chu)。

2010年，通過集(ji)團公(gong)司(si)總(zong)部職能梳理(li)(li)(li)，將風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與內部控制統一(yi)歸口(kou)由企業(ye)改革管(guan)(guan)理(li)(li)(li)部管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，實現風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與內部控制的(de)(de)一(yi)體化管(guan)(guan)理(li)(li)(li)。2012年，在集(ji)團公(gong)司(si)董事(shi)會(hui)建設中，專門設置(zhi)“審計與風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)委(wei)員(yuan)會(hui)”，作(zuo)為公(gong)司(si)全(quan)(quan)面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)的(de)(de)最高領導機構(gou)，為進一(yi)步(bu)(bu)深(shen)化全(quan)(quan)面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)提供了(le)(le)新的(de)(de)契(qi)機。截止目前，集(ji)團公(gong)司(si)所屬100多家成立了(le)(le)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)組織機構(gou)，配備專（兼）職風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)專業(ye)人員(yuan)。集(ji)團公(gong)司(si)全(quan)(quan)面(mian)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)工作(zuo)穩步(bu)(bu)開展。

（二(er)）風(feng)險管理制度體系不斷完(wan)善。

根據(ju)全面風(feng)險管(guan)理工(gong)作(zuo)需要，集團公(gong)(gong)司(si)明確規(gui)定了(le)風(feng)險分類、分級標(biao)(biao)準，以及(ji)風(feng)險發生(sheng)概(gai)率、對(dui)目標(biao)(biao)的影響程(cheng)度(du)等風(feng)險評級標(biao)(biao)準，統(tong)一制定了(le)風(feng)險信息數據(ju)庫(ku)模板，為公(gong)(gong)司(si)規(gui)范開展風(feng)險管(guan)理工(gong)作(zuo)打下良好基礎。

集團(tuan)公(gong)司總(zong)部有(you)關專業(ye)管(guan)理(li)(li)部門(men)、所屬企業(ye)，結合專業(ye)管(guan)理(li)(li)、板塊管(guan)理(li)(li)實(shi)際(ji)，針對(dui)性(xing)地細化制訂(ding)風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)制度(du)或辦法，建立風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)矩陣，明確(que)相關風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)的基本(ben)流程(cheng)及方(fang)法，細化專項風(feng)(feng)(feng)險評估標準。針對(dui)重(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險，研究制定應(ying)急管(guan)理(li)(li)制度(du)及應(ying)急預案等，規范(fan)各類專項風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)。風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)制度(du)體系的不斷完善，為集團(tuan)公(gong)司風(feng)(feng)(feng)險管(guan)理(li)(li)工作向縱深開展提(ti)供了保障。

二(er)、精心組織風(feng)險評估，加強重大（重要）風(feng)險管理(li)，建立跟(gen)蹤監督機制，確保實現風(feng)險管理(li)目(mu)標

按照國資委要求，集團公司(si)每年組織全面風險(xian)識別與(yu)評估，針對重(zhong)大（重(zhong)要）風險(xian)，研究制定強化管理(li)的策略和(he)措施，分解落實管理(li)責(ze)任(ren)，建立(li)跟(gen)蹤(zong)監督(du)機制，確保重(zhong)大（重(zhong)要）風險(xian)時(shi)時(shi)處于受控狀態。

（一）周密設計調(diao)查問卷，精心(xin)組織風險評估工作。

集(ji)團公(gong)司企業改革管理部牽(qian)頭，依托經濟技術(shu)研究院，組織(zhi)有關專家，深入研判(pan)國內(nei)外(wai)宏觀經濟形勢(shi)(shi)及(ji)石油石化行(xing)業運(yun)行(xing)態(tai)勢(shi)(shi)，全(quan)面分析(xi)集(ji)團公(gong)司面臨的各種機遇和挑戰(zhan)，通過(guo)集(ji)體討論、政策(ce)分析(xi)、行(xing)業標桿(gan)比(bi)較、專題研究等形式，從戰(zhan)略(lve)、財務(wu)、市場、運(yun)營、合(he)規(gui)等五(wu)個方(fang)面，全(quan)面梳理各類(lei)內(nei)外(wai)部風(feng)(feng)險。針對每一項風(feng)(feng)險，深入開展風(feng)(feng)險成因剖析(xi)，細化風(feng)(feng)險描述，形成集(ji)團公(gong)司“初始風(feng)(feng)險”。以此為基礎，設計(ji)風(feng)(feng)險評估調(diao)查問(wen)卷(juan)，專門(men)下發文件(jian)，組織(zhi)集(ji)團公(gong)司總部部門(men)及(ji)各專業板塊主要企業，全(quan)面開展風(feng)(feng)險評估問(wen)卷(juan)調(diao)查。

各(ge)參與單(dan)位按(an)照文件(jian)要(yao)求，以下發(fa)文件(jian)或(huo)召開專題(ti)會(hui)議形式，安排(pai)布置風(feng)(feng)(feng)險識別和(he)評(ping)估(gu)工作。按(an)照規定的人數比例，指定高、中級管理人員及(ji)業(ye)務骨干填寫(xie)調查問卷，對(dui)集(ji)團公(gong)司“初始(shi)風(feng)(feng)(feng)險”進行確(que)認、補(bu)充或(huo)修改完善。按(an)照規定的評(ping)估(gu)標(biao)準，從風(feng)(feng)(feng)險發(fa)生(sheng)的可能(neng)性和(he)對(dui)目標(biao)的影響程度兩個(ge)維度，對(dui)各(ge)項風(feng)(feng)(feng)險進行量(liang)化評(ping)估(gu)。

（二(er)）集(ji)體審議確定重(zhong)大（重(zhong)要）風(feng)險，落實管理責任，研究(jiu)制定強化風(feng)險管理的策(ce)略和措施。

在匯總、分(fen)析調查問卷的基礎上，由集團公(gong)司(si)領導主(zhu)持召(zhao)開(kai)全面風(feng)險(xian)(xian)管理領導小組(zu)會議(yi)，集體討(tao)論(lun)審議(yi)風(feng)險(xian)(xian)評(ping)估(gu)初步結果(guo)，研究確定年度重大(da)(da)（重要）風(feng)險(xian)(xian)和一般風(feng)險(xian)(xian)，對(dui)重大(da)(da)風(feng)險(xian)(xian)進(jin)行排序，按照管理職責(ze)(ze)分(fen)解落實各類風(feng)險(xian)(xian)的主(zhu)要責(ze)(ze)任部(bu)門及配合部(bu)門。

相(xiang)關責(ze)任部門結合實際，全(quan)面梳理(li)(li)分析現(xian)行風(feng)險管(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)及(ji)措施的(de)有效性。針對薄弱環節，研究制(zhi)定(ding)加強(qiang)管(guan)理(li)(li)的(de)策略(lve)和措施，完善(shan)相(xiang)關管(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)或辦法(fa)，明確責(ze)任領(ling)導、具體管(guan)理(li)(li)人(ren)員的(de)職責(ze)及(ji)工作機制(zhi)，加強(qiang)對重(zhong)大（重(zhong)要(yao)）風(feng)險的(de)管(guan)理(li)(li)和監督(du)。

集團公司專門下發文(wen)件，明確(que)各(ge)類(lei)重大（重要(yao)）風(feng)險的責任(ren)部門、配合部門及相關管理要(yao)求等(deng)。

（三）建立動(dong)態跟(gen)蹤監督機(ji)制，持(chi)續改進(jin)完善風險(xian)管理(li)策略和措施(shi)，努力(li)防范和規(gui)避重(zhong)大(da)（重(zhong)要）風險(xian)。

集團公司風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)部(bu)(bu)門(men)密切(qie)跟蹤(zong)各類(lei)重大（重要）風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)情(qing)況。結合內外部(bu)(bu)環境變(bian)化，適時下(xia)發(fa)文件(jian)，要求各責任(ren)部(bu)(bu)門(men)動(dong)態監控(kong)、評估相關風(feng)險(xian)，根據需要及時改進風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)策略及措施，補充完善(shan)相關管(guan)(guan)理(li)制度，進一(yi)步明確管(guan)(guan)理(li)及監督責任(ren)，建立風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)信息溝通、報(bao)告(gao)機制，切(qie)實做好(hao)重大（重要）風(feng)險(xian)防控(kong)工作，確保(bao)實現風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)目標。

三、加強高風(feng)(feng)險業務及專項風(feng)(feng)險管理(li)，推進風(feng)(feng)險管理(li)與(yu)專業管理(li)相結(jie)合，努力實現風(feng)(feng)險管理(li)常態化

2011年以(yi)來(lai)，集團公司上(shang)下按照黨(dang)組提(ti)出(chu)的(de)(de)(de)“風(feng)險(xian)挑戰與(yu)發(fa)展機遇(yu)并存，在對經營(ying)風(feng)險(xian)加(jia)強(qiang)(qiang)防范的(de)(de)(de)同時，要緊緊抓住難得的(de)(de)(de)發(fa)展機遇(yu)”的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)指導思想，和“要加(jia)強(qiang)(qiang)全(quan)面風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)，完善風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)體(ti)系，推進與(yu)內控(kong)管(guan)理(li)(li)等有(you)機結合，實(shi)現風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)常態(tai)化”的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)目標任務(wu)，以(yi)及“加(jia)強(qiang)(qiang)風(feng)險(xian)評估，及早準(zhun)備預案，及時采取措施(shi)”的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)工(gong)作要求，加(jia)強(qiang)(qiang)高風(feng)險(xian)業務(wu)及專項(xiang)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)，推進風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)常態(tai)化，努力(li)提(ti)高風(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)效率和效果。

（一）針對高風險(xian)業務(wu)深入開(kai)展專項風險(xian)管理活動。

結合(he)管(guan)(guan)理實(shi)(shi)際，集團(tuan)公(gong)(gong)司全面梳(shu)理識別高(gao)風(feng)險(xian)(xian)業(ye)(ye)務或事項，深(shen)入開展(zhan)專項風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理活動。如(ru)：結合(he)國際金(jin)融(rong)形勢，確定金(jin)融(rong)衍生業(ye)(ye)務為集團(tuan)公(gong)(gong)司高(gao)風(feng)險(xian)(xian)業(ye)(ye)務，組織有關部門(men)全面梳(shu)理集團(tuan)公(gong)(gong)司原油、成(cheng)品油套期保(bao)值，利率匯(hui)率遠期、掉(diao)期等(deng)(deng)金(jin)融(rong)衍生業(ye)(ye)務，按照有關監(jian)管(guan)(guan)要求，結合(he)各類業(ye)(ye)務的(de)具體特(te)征，深(shen)入識別、評估(gu)各類業(ye)(ye)務的(de)關鍵(jian)風(feng)險(xian)(xian)點，明確各類業(ye)(ye)務的(de)開展(zhan)范圍及(ji)審批程(cheng)序，強化(hua)過程(cheng)監(jian)控，努力防(fang)(fang)控金(jin)融(rong)衍生業(ye)(ye)務風(feng)險(xian)(xian)；再如(ru)，墨西哥灣漏油事件發生后，集團(tuan)公(gong)(gong)司深(shen)入對(dui)照查(cha)找相(xiang)關風(feng)險(xian)(xian)，確定含硫(liu)化(hua)氫天然氣(qi)田(tian)、沿江（河/湖(hu)/海）水體污染、海上作業(ye)(ye)、水上運輸、油氣(qi)長輸管(guan)(guan)道(dao)等(deng)(deng)為高(gao)風(feng)險(xian)(xian)領(ling)域，組織勝(sheng)利油田(tian)等(deng)(deng)相(xiang)關企業(ye)(ye)，全面排查(cha)相(xiang)關事項，深(shen)入開展(zhan)風(feng)險(xian)(xian)識別和評估(gu)，查(cha)找各類風(feng)險(xian)(xian)隱(yin)患，制(zhi)定強化(hua)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)控的(de)方法及(ji)措施，完善(shan)應急預(yu)案(an)，落(luo)實(shi)(shi)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理和監(jian)督(du)責任，為有效防(fang)(fang)范重(zhong)（特(te)）大風(feng)險(xian)(xian)提供(gong)保(bao)障(zhang)。

（二(er)）總部(bu)職能部(bu)門專業(ye)風(feng)險管(guan)理與(yu)所屬企業(ye)全面(mian)風(feng)險管(guan)理同(tong)步開展。

一(yi)是集團(tuan)公(gong)司(si)(si)(si)總部各專(zhuan)業管(guan)理(li)(li)(li)職(zhi)能部門，緊緊圍(wei)繞公(gong)司(si)(si)(si)發展(zhan)(zhan)目(mu)(mu)(mu)標，結(jie)合專(zhuan)業管(guan)理(li)(li)(li)需要(yao)，深入開展(zhan)(zhan)專(zhuan)業風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)(li)。如：為(wei)防(fang)范廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)，公(gong)司(si)(si)(si)黨組(zu)紀檢組(zu)制定(ding)了(le)(le)(le)《關于開展(zhan)(zhan)廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)試點工(gong)作的指導意見》，明確了(le)(le)(le)廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)目(mu)(mu)(mu)標，制定(ding)了(le)(le)(le)“查找廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)”、“評(ping)定(ding)風(feng)(feng)險(xian)(xian)等(deng)級”等(deng)廉潔(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)方法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)步驟和(he)內容，利用網上巡視，督導組(zu)檢查等(deng)手(shou)段，加(jia)(jia)(jia)強(qiang)(qiang)廉潔(jie)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)體系(xi)建設；為(wei)加(jia)(jia)(jia)強(qiang)(qiang)公(gong)共(gong)(gong)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)(li)，公(gong)司(si)(si)(si)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)環保部每半年開展(zhan)(zhan)一(yi)次境(jing)外公(gong)共(gong)(gong)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評(ping)估(gu)，發布“境(jing)外公(gong)共(gong)(gong)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)狀況評(ping)估(gu)報告”，每周發布“境(jing)外公(gong)共(gong)(gong)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)信(xin)息通(tong)報”，提示各有關單位(wei)加(jia)(jia)(jia)強(qiang)(qiang)安(an)(an)(an)全(quan)(quan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)范。對境(jing)外新上項(xiang)目(mu)(mu)(mu)、新設機構，建立(li)“不進行風(feng)(feng)險(xian)(xian)評(ping)估(gu)，機構不設立(li)、項(xiang)目(mu)(mu)(mu)不立(li)項(xiang)”的風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)控(kong)(kong)(kong)(kong)機制；為(wei)防(fang)范法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)，公(gong)司(si)(si)(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)事(shi)務部研(yan)究制定(ding)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)體系(xi)建設綱要(yao)，編制《銷售板塊合規(gui)運營指南(nan)》、《法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)識別及(ji)適用手(shou)冊》和(he)《法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)手(shou)冊》，制訂(ding)制度指引和(he)文本規(gui)范。通(tong)過在全(quan)(quan)系(xi)統推廣(guang)CMIS系(xi)統、加(jia)(jia)(jia)強(qiang)(qiang)公(gong)司(si)(si)(si)事(shi)務合規(gui)管(guan)理(li)(li)(li)、創新開展(zhan)(zhan)普法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)培訓工(gong)作，初步形成了(le)(le)(le)事(shi)前防(fang)范、事(shi)中控(kong)(kong)(kong)(kong)制和(he)事(shi)后補救的法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)(kong)(kong)完整鏈條。

二(er)是集團公司所屬企業結合板塊管理實際，有計劃開展全(quan)面(mian)風險(xian)管理活動(dong)。如：河南油田于2009年(nian)開始啟動(dong)全(quan)面(mian)風險(xian)管理，2010年(nian)初步建立(li)起(qi)以采購、投資、資金等“十項(xiang)重要(yao)業務”為基礎(chu)的(de)全(quan)面(mian)風險(xian)管理體系，2012年(nian)進一步擴展到“二(er)十項(xiang)主(zhu)要(yao)業務”，識別評估各類重大、重要(yao)風險(xian)115項(xiang)，補充細化(hua)了相應的(de)管控(kong)措施，全(quan)面(mian)風險(xian)管理體系持續完善。

四、借助現(xian)有內(nei)部控制體系，不(bu)斷深化風險管理與內(nei)部控制相結(jie)合(he)，風險管理能力持(chi)續提升

內部控制是(shi)風險(xian)管(guan)理的重要基礎。多(duo)年(nian)來，集團公司初步建立(li)了較(jiao)為完善(shan)的內部控制體系，并通過不斷融(rong)入風險(xian)管(guan)理理念，強(qiang)化風險(xian)控制措施，內部控制的風險(xian)管(guan)理作用持續增強(qiang)。

集(ji)團公(gong)司從2003年開(kai)始(shi)，先后按(an)照(zhao)COSO企業(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)框架(jia)(jia)及企業(ye)(ye)風險(xian)管理整體(ti)框架(jia)(jia)，建立并實(shi)施了《內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)手(shou)冊(ce)》。2010年，又進一步按(an)照(zhao)財政(zheng)部(bu)(bu)(bu)(bu)等五(wu)部(bu)(bu)(bu)(bu)委頒布《企業(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)基本規范》及其(qi)(qi)配套指(zhi)引(yin)的要(yao)求(qiu)(qiu)，對公(gong)司《內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)手(shou)冊(ce)》進行了全面修(xiu)訂。修(xiu)訂后的內控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)手(shou)冊(ce)，包(bao)括(kuo)總則、公(gong)司層(ceng)面控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)、業(ye)(ye)務層(ceng)面控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)、權(quan)限(xian)指(zhi)引(yin)、內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)檢(jian)查(cha)評(ping)價辦法和附則六個(ge)(ge)(ge)部(bu)(bu)(bu)(bu)分。其(qi)(qi)中，公(gong)司層(ceng)面控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)包(bao)括(kuo)內部(bu)(bu)(bu)(bu)環境、風險(xian)評(ping)估、信息與溝通、內部(bu)(bu)(bu)(bu)監督等四個(ge)(ge)(ge)方面，共(gong)88個(ge)(ge)(ge)具(ju)體(ti)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)環節，319項控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)要(yao)求(qiu)(qiu)；業(ye)(ye)務層(ceng)面控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)包(bao)括(kuo)資金活動(dong)、采購生(sheng)產活動(dong)等20大類67個(ge)(ge)(ge)內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)矩陣，設2132個(ge)(ge)(ge)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)點(dian)，通過信息系統(tong)實(shi)現(xian)自動(dong)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)點(dian)545個(ge)(ge)(ge)。所(suo)屬企業(ye)(ye)按(an)照(zhao)總部(bu)(bu)(bu)(bu)的統(tong)一框架(jia)(jia)及要(yao)求(qiu)(qiu)，建立企業(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)實(shi)施細則，形成兩級內控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)體(ti)系。

在公司《內部控制手冊》中，風險管理(li)理(li)念貫(guan)徹始終。

一是修訂期間，全面梳理了(le)各(ge)板塊、各(ge)業務相關風(feng)(feng)險(xian)(xian)，形(xing)成(cheng)了(le)由(you)戰略(lve)風(feng)(feng)險(xian)(xian)、財(cai)務風(feng)(feng)險(xian)(xian)、市場風(feng)(feng)險(xian)(xian)、運營風(feng)(feng)險(xian)(xian)和合規(gui)風(feng)(feng)險(xian)(xian)等(deng)五大類一級風(feng)(feng)險(xian)(xian)，65個二級風(feng)(feng)險(xian)(xian)和453個三(san)級風(feng)(feng)險(xian)(xian)組成(cheng)的集(ji)團公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)清單，為(wei)建立以風(feng)(feng)險(xian)(xian)為(wei)導(dao)向(xiang)的內部控制奠定扎實基礎。

二(er)是(shi)無(wu)論是(shi)公司層(ceng)(ceng)面還是(shi)業(ye)(ye)務(wu)層(ceng)(ceng)面，都針對(dui)(dui)每一個內控(kong)(kong)(kong)要素，每一個業(ye)(ye)務(wu)流程及業(ye)(ye)務(wu)環節(jie)，認(ren)真(zhen)進行風(feng)險(xian)(xian)識別、評估(gu)，根據風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)結果針對(dui)(dui)性地制(zhi)定控(kong)(kong)(kong)制(zhi)措施，合理設(she)置管(guan)理，在此基礎上形成內部(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)矩陣及關鍵控(kong)(kong)(kong)制(zhi)點，通過內部(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)實現風(feng)險(xian)(xian)管(guan)理目標(biao)。

三(san)是風險管理與(yu)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)相結合。按照《企業內部控(kong)制(zhi)基本規范》及配套指引(yin)中(zhong)關于信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)管理的(de)要求，結合國際上公認(ren)的(de)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)控(kong)制(zhi)標準（COBIT框(kuang)架），進一步梳(shu)(shu)理和優(you)化集(ji)團公司信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)整體(ti)控(kong)制(zhi)、一般控(kong)制(zhi)和應(ying)用控(kong)制(zhi)。特別在應(ying)用控(kong)制(zhi)方面，針(zhen)對ERP系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)、資金集(ji)中(zhong)管理系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)、會計集(ji)中(zhong)核算系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)、加油卡系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)等應(ying)用系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)，重(zhong)新梳(shu)(shu)理、評估系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)風險，從系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)權限、職責分(fen)離、配置、業務操作(zuo)等方面，完善系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)應(ying)用控(kong)制(zhi)，建立控(kong)制(zhi)措施與(yu)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)業務流程(cheng)的(de)映(ying)射(she)關系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，增強(qiang)系(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)(tong)(tong)的(de)可操作(zuo)性及風險控(kong)制(zhi)能力。

五、風險管理的作用和效果(guo)

多年來，按照(zhao)國資委的統一(yi)部署和要(yao)求，集團公(gong)司穩步推進風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)各項工作。全(quan)面(mian)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)組織體系及制度體系不斷(duan)完善，各級管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)人員風(feng)險(xian)意識普遍增(zeng)強，風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)與(yu)日常經營(ying)(ying)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)及各類管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)體系的結(jie)合更(geng)加緊密，在經營(ying)(ying)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)各領(ling)域正在發揮著(zhu)越(yue)來越(yue)重要(yao)的作用，管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)成效逐(zhu)步顯(xian)現(xian)。

（一）進一步理(li)順管(guan)理(li)體制(zhi)，科學決(jue)策能力得到提升(sheng)。

多(duo)年(nian)來，通過(guo)不(bu)(bu)斷修訂完(wan)善內控制度，識別(bie)關鍵風險(xian)點，進一(yi)步理(li)順了集(ji)團公司(si)管理(li)體制，科學決策(ce)能力、風險(xian)管理(li)能力不(bu)(bu)斷提升(sheng)。

一(yi)是科學設計公司層面工作程(cheng)序。進(jin)一(yi)步明(ming)確(que)董(dong)事會、監事會和(he)高級(ji)管理人(ren)員的職責(ze)權(quan)限，修訂議事規則，確(que)保決策(ce)(ce)、執行和(he)監督(du)相(xiang)互(hu)分離，形成制(zhi)衡(heng)。同時建(jian)立了集團公司“三(san)重一(yi)大(da)”（重大(da)決策(ce)(ce)、重大(da)事項、重要人(ren)事任(ren)免及大(da)額資金運(yun)作）集體決策(ce)(ce)制(zhi)度，對重大(da)事項實(shi)行集體決策(ce)(ce)審批。

二是推進總部機構整合。重新梳理和界(jie)定(ding)各部門管理職能，從體制上解決重復交叉管理企(qi)業(ye)(ye)問題，同時(shi)對各所(suo)屬企(qi)業(ye)(ye)進一步(bu)下放相應(ying)權限(xian)，調動了(le)企(qi)業(ye)(ye)的積極性(xing)。

三是對(dui)海外業務(wu)進行(xing)整(zheng)合。按(an)照一個國家（地(di)區）樹立(li)(li)一面旗幟、建立(li)(li)一個公共服(fu)務(wu)平(ping)臺、業務(wu)垂(chui)直管理的原則，建立(li)(li)海外集(ji)中管理體制(zhi)，增強(qiang)控制(zhi)力，進一步(bu)強(qiang)化國際化經營(ying)管理。

四是(shi)整(zheng)合專(zhuan)業化業務。為進(jin)一步優化資源，提(ti)高(gao)市場(chang)競爭力和影響力，對(dui)天然(ran)氣、燃(ran)料油(you)、區(qu)外(wai)油(you)品(pin)(pin)、化工產品(pin)(pin)以及水務等業務實行專(zhuan)業化管(guan)理。特別是(shi)區(qu)外(wai)油(you)品(pin)(pin)銷售體(ti)制(zhi)(zhi)調整(zheng)和燃(ran)料油(you)公司組建，實現了(le)銷售業績的成倍增(zeng)長，充分展(zhan)現了(le)體(ti)制(zhi)(zhi)整(zheng)合帶(dai)來的生(sheng)產力釋放效(xiao)應。

（二）進一步優化管理(li)模式，市場(chang)競爭能力不斷增強(qiang)。

各專業管(guan)(guan)理(li)領域通過深(shen)入開展風(feng)險評(ping)估(gu)，進一步明(ming)確了專業管(guan)(guan)理(li)中的關鍵(jian)風(feng)險環節。通過優(you)化業務管(guan)(guan)理(li)流程，規范操作行為，推進風(feng)險管(guan)(guan)理(li)能力和水平不斷提升。

一是為(wei)控(kong)(kong)制資(zi)(zi)金(jin)(jin)風險，集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)公(gong)司(si)于2007年(nian)啟動了(le)(le)“構(gou)建大(da)型集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)公(gong)司(si)多(duo)級法人體制下的(de)資(zi)(zi)金(jin)(jin)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)管(guan)理”項目。構(gou)建新型集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)資(zi)(zi)金(jin)(jin)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)管(guan)理模式，促進了(le)(le)公(gong)司(si)資(zi)(zi)金(jin)(jin)運營(ying)效率的(de)顯著提高，資(zi)(zi)金(jin)(jin)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)管(guan)控(kong)(kong)能力得到加強(qiang)，提升了(le)(le)資(zi)(zi)金(jin)(jin)聚(ju)合協同效應。通(tong)過(guo)強(qiang)化融資(zi)(zi)整體策(ce)劃(hua)，全面(mian)提高了(le)(le)公(gong)司(si)資(zi)(zi)金(jin)(jin)統籌運用(yong)能力。2009年(nian)，集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)公(gong)司(si)在總體付(fu)息債務(wu)有所增(zeng)加的(de)情況(kuang)下，實際發生借(jie)款利息支(zhi)出分別(bie)比2007年(nian)和(he)2008年(nian)減少12億元(yuan)和(he)49億元(yuan)，付(fu)息債務(wu)綜合成本僅3.6%。

二是為(wei)加強采(cai)購管理，集(ji)團公司(si)(si)集(ji)合所(suo)屬企(qi)業物(wu)(wu)資采(cai)購批量(liang)，集(ji)中(zhong)精力(li)(li)做強集(ji)團化采(cai)購，增強了公司(si)(si)對(dui)(dui)重(zhong)要(yao)資源的(de)(de)(de)獲(huo)取能(neng)(neng)力(li)(li)和市場議價(jia)能(neng)(neng)力(li)(li)以及風(feng)險(xian)控(kong)制能(neng)(neng)力(li)(li)，保(bao)證(zheng)公司(si)(si)生(sheng)產(chan)建設所(suo)需(xu)重(zhong)要(yao)物(wu)(wu)資的(de)(de)(de)安(an)全(quan)、及時、經濟供應。將(jiang)總部直接集(ji)中(zhong)采(cai)購供應商(shang)由2010年的(de)(de)(de)240家(jia)縮減(jian)為(wei)108家(jia)，減(jian)少(shao)了55%。對(dui)(dui)總部組織集(ji)中(zhong)采(cai)購供應商(shang)進行了集(ji)中(zhong)梳理，初步壓縮了4066家(jia)，減(jian)幅達52.4%。充分發揮集(ji)中(zhong)采(cai)購、統一對(dui)(dui)外的(de)(de)(de)優勢，集(ji)團化采(cai)購規模和質量(liang)進一步提升，物(wu)(wu)資采(cai)購整體(ti)控(kong)制能(neng)(neng)力(li)(li)增強。

三是為防范HSE風險，集團(tuan)公司推行“七(qi)想七(qi)不干”工作(zuo)要求，深化“我(wo)要安(an)全”主題活動，深入查找身邊“十(shi)大薄弱環節(jie)”，不斷強化安(an)全生(sheng)產、節(jie)能減(jian)排(pai)(pai)等各項措(cuo)施，落實了責(ze)任，取得了顯著成(cheng)效(xiao)。2011年萬元產值綜合能耗下(xia)降1.5%，工業廢(fei)水(shui)(shui)排(pai)(pai)放量、外排(pai)(pai)廢(fei)水(shui)(shui)COD總量分別下(xia)降8.7%、16.9%。

（三）信息化(hua)建設不斷加快，現代化(hua)管控能力進一步提高。

為(wei)適應風(feng)險(xian)管理(li)需(xu)要，集(ji)團(tuan)(tuan)公司(si)(si)(si)(si)信(xin)(xin)息(xi)化(hua)建設(she)進程不斷加快。截(jie)止2010年(nian)底，集(ji)團(tuan)(tuan)公司(si)(si)(si)(si)基(ji)本建成與(yu)公司(si)(si)(si)(si)改(gai)革發展(zhan)相適應的(de)(de)信(xin)(xin)息(xi)化(hua)“三大(da)平(ping)臺(tai)”，即以(yi)ERP為(wei)核心的(de)(de)經營管理(li)平(ping)臺(tai)、以(yi)生產(chan)執(zhi)行系統（MES）為(wei)核心的(de)(de)生產(chan)營運(yun)平(ping)臺(tai)和信(xin)(xin)息(xi)基(ji)礎設(she)施與(yu)運(yun)維平(ping)臺(tai)。信(xin)(xin)息(xi)化(hua)已貫(guan)通(tong)集(ji)團(tuan)(tuan)公司(si)(si)(si)(si)上中下游整個產(chan)業鏈，成為(wei)精細管理(li)、自動化(hua)控制的(de)(de)有(you)效抓手，有(you)力提高(gao)決策效率，降低成本、防范風(feng)險(xian)，為(wei)公司(si)(si)(si)(si)發展(zhan)提供重要支撐。集(ji)團(tuan)(tuan)公司(si)(si)(si)(si)連(lian)續兩年(nian)在國資委(wei)公布的(de)(de)央企(qi)信(xin)(xin)息(xi)化(hua)水平(ping)評價(jia)結果中排名第一(yi)。

（四）企業(ye)文化(hua)建設不斷提速，持續發展能力(li)持續提升(sheng)。

集團公司(si)不斷加大企業文化建設力度，為深入開展全面(mian)風險管理營(ying)造(zao)良好氛圍。

近(jin)年來，集(ji)團公(gong)司全面(mian)梳理(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)，啟動企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設工程，成立企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)部(bu)，編發(fa)(fa)《中國(guo)石化(hua)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設綱要》，統(tong)一編制、印發(fa)(fa)《員工守則》。公(gong)司領導以(yi)身(shen)作則，利用各(ge)種會(hui)議(yi)宣(xuan)(xuan)傳強(qiang)調包(bao)括風(feng)險(xian)防控理(li)念(nian)等企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)核(he)心(xin)價值(zhi)觀(guan)；總部(bu)及(ji)所屬(shu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)每年舉辦各(ge)種形式(shi)風(feng)險(xian)防控培(pei)訓，提高風(feng)險(xian)防控意(yi)識。通過對(dui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)核(he)心(xin)價值(zhi)理(li)念(nian)的(de)(de)持續宣(xuan)(xuan)傳培(pei)訓，全力(li)(li)打(da)造“發(fa)(fa)展企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、貢獻國(guo)家、回報股東、服務社會(hui)、造福(fu)員工”的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)宗旨，構建(jian)團結、進取、積極向上(shang)的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)文(wen)(wen)化(hua)，建(jian)立開拓(tuo)創新、團隊協(xie)作和預防風(feng)險(xian)的(de)(de)意(yi)識，培(pei)育誠(cheng)實(shi)守信、合作共贏(ying)的(de)(de)經營理(li)念(nian)，積極推(tui)進文(wen)(wen)化(hua)融合，關心(xin)員工的(de)(de)日常(chang)生活、健(jian)康安(an)全和事業(ye)(ye)發(fa)(fa)展，打(da)造以(yi)人為本的(de)(de)和諧氛圍，增強(qiang)了公(gong)司的(de)(de)凝聚力(li)(li)、向心(xin)力(li)(li)。