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中(zhong)國交通建設集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)有限公司（以下簡稱“中(zhong)交集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)”）作為我國最大(da)的(de)(de)(de)國際(ji)工程承(cheng)包商，多(duo)年(nian)(nian)來(lai)，在世界100多(duo)個國家和地(di)區從事港口、碼頭、航道、公路(lu)、橋梁、鐵路(lu)、隧道、市政(zheng)等(deng)基礎(chu)設施建設。實施大(da)海外戰略以來(lai)，集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)著力(li)轉(zhuan)變海外業務(wu)發(fa)展方式、調整(zheng)產業結構、健全(quan)(quan)管理(li)體系、構筑管控(kong)支持(chi)平(ping)臺，不斷提升發(fa)展質量，經營業績取得了不斷攀升。與2005年(nian)(nian)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)成立時相(xiang)比(bi)(bi)，2011年(nian)(nian)海外業務(wu)新(xin)簽(qian)合同(tong)額增長了9倍(bei)，占集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)全(quan)(quan)部新(xin)簽(qian)合同(tong)額的(de)(de)(de)比(bi)(bi)重由2005年(nian)(nian)的(de)(de)(de)9.4%，提高到(dao)2011年(nian)(nian)的(de)(de)(de)17.6%；營業收入增長了9倍(bei)，占比(bi)(bi)由2005年(nian)(nian)的(de)(de)(de)8.8%，提高到(dao)2011年(nian)(nian)的(de)(de)(de)16.4%；利(li)(li)潤更是由虧(kui)損轉(zhuan)變為2011年(nian)(nian)盈(ying)利(li)(li)數億美元(yuan)，2011年(nian)(nian)利(li)(li)潤總(zong)(zong)額已占集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)利(li)(li)潤總(zong)(zong)額的(de)(de)(de)31.2%。

中交(jiao)集團海(hai)(hai)外業務(wu)的(de)良好發(fa)展(zhan)，得益(yi)于國家實(shi)施的(de)“走出(chu)去(qu)”戰略，得益(yi)于國務(wu)院國資(zi)委的(de)正確領導(dao)和大力支持，也是集團堅(jian)持創(chuang)新(xin)改革謀發(fa)展(zhan)、堅(jian)持合(he)規經營防(fang)風險的(de)結果(guo)。為(wei)保障順(shun)利實(shi)施大海(hai)(hai)外戰略，中交(jiao)集團建立并實(shi)施了海(hai)(hai)外業務(wu)合(he)規風險管理體系，加(jia)強(qiang)對海(hai)(hai)外業務(wu)風險管理。

一、建立(li)海外業務合規風險管理(li)體(ti)系的背(bei)景

中(zhong)(zhong)交集團緊緊圍(wei)繞“做強做優，世(shi)界(jie)一(yi)流”的(de)(de)戰略(lve)目標，努(nu)力加快走出去步伐。大(da)力實施(shi)“一(yi)體(ti)兩翼”的(de)(de)“大(da)海外(wai)(wai)”戰略(lve)，加大(da)國(guo)(guo)(guo)際市(shi)場(chang)開拓力度，到(dao)(dao)(dao)“十二五”末，海外(wai)(wai)業(ye)(ye)(ye)務規(gui)模總(zong)體(ti)占(zhan)(zhan)比(bi)將達到(dao)(dao)(dao)30%以(yi)上，海外(wai)(wai)業(ye)(ye)(ye)務利潤總(zong)體(ti)占(zhan)(zhan)比(bi)達到(dao)(dao)(dao)1/3以(yi)上。因此(ci)，海外(wai)(wai)市(shi)場(chang)已(yi)成為中(zhong)(zhong)交集團打(da)造國(guo)(guo)(guo)際化企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)重要戰略(lve)市(shi)場(chang)。但是，隨著中(zhong)(zhong)交集團的(de)(de)不斷(duan)壯大(da)和海外(wai)(wai)業(ye)(ye)(ye)務的(de)(de)快速(su)發(fa)展(zhan)，市(shi)場(chang)競(jing)爭(zheng)力及品牌知名度的(de)(de)不斷(duan)提升，公司(si)的(de)(de)一(yi)舉一(yi)動均會受(shou)到(dao)(dao)(dao)競(jing)爭(zheng)對手和國(guo)(guo)(guo)際社(she)會的(de)(de)密切關(guan)(guan)注，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)軟肋——合規(gui)經營(ying)成為擊敗或壓制中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)制勝法寶(bao)。因此(ci)，合規(gui)經營(ying)已(yi)成為中(zhong)(zhong)交集團海外(wai)(wai)業(ye)(ye)(ye)務能否健(jian)康持續發(fa)展(zhan)，“做強做優、世(shi)界(jie)一(yi)流”的(de)(de)戰略(lve)目標能否實現的(de)(de)關(guan)(guan)鍵(jian)。

受自身原因、市場(chang)環境及合(he)(he)(he)規(gui)(gui)監管等因素影響，中(zhong)國(guo)海(hai)外(wai)(wai)業(ye)務面(mian)(mian)臨(lin)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)經(jing)(jing)(jing)營(ying)的(de)重大(da)挑戰(zhan)。一(yi)(yi)(yi)方面(mian)(mian)，目前中(zhong)交集團(tuan)業(ye)務遍布上(shang)百(bai)個(ge)國(guo)家(jia)(jia)(jia)和(he)地(di)區，但多集中(zhong)在(zai)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)欠發(fa)(fa)達的(de)亞非拉國(guo)家(jia)(jia)(jia)，這些國(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)、法律(lv)制度不夠(gou)健(jian)全(quan)，市場(chang)營(ying)銷(xiao)環境不夠(gou)規(gui)(gui)范，加之集團(tuan)員(yuan)工(gong)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)意識(shi)薄弱(ruo)，對(dui)(dui)當(dang)地(di)法律(lv)法規(gui)(gui)的(de)了(le)解不夠(gou)全(quan)面(mian)(mian)，生產(chan)經(jing)(jing)(jing)營(ying)過程中(zhong)極有(you)可能出(chu)現違(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為。另一(yi)(yi)(yi)方面(mian)(mian)，當(dang)前海(hai)外(wai)(wai)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)監管環境日(ri)趨嚴(yan)格(ge)，世界(jie)各國(guo)及一(yi)(yi)(yi)些國(guo)際(ji)組(zu)(zu)織(zhi)對(dui)(dui)企業(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為愈來愈重視，多方聯合(he)(he)(he)對(dui)(dui)企業(ye)的(de)不合(he)(he)(he)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為進(jin)(jin)行(xing)(xing)強力(li)打擊。美(mei)、英等發(fa)(fa)達國(guo)家(jia)(jia)(jia)制定了(le)《海(hai)外(wai)(wai)反腐敗法》，對(dui)(dui)企業(ye)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為進(jin)(jin)行(xing)(xing)約(yue)束，聯合(he)(he)(he)國(guo)相(xiang)關國(guo)家(jia)(jia)(jia)簽(qian)(qian)(qian)署(shu)了(le)《反腐敗公(gong)約(yue)》，經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)合(he)(he)(he)作與(yu)發(fa)(fa)展(zhan)組(zu)(zu)織(zhi)相(xiang)關國(guo)家(jia)(jia)(jia)簽(qian)(qian)(qian)署(shu)了(le)《國(guo)際(ji)商務交易活(huo)動(dong)反對(dui)(dui)行(xing)(xing)賄外(wai)(wai)國(guo)公(gong)職(zhi)人員(yuan)公(gong)約(yue)》，世界(jie)銀(yin)行(xing)(xing)集團(tuan)發(fa)(fa)布了(le)《誠信(xin)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)指南》；世界(jie)各大(da)多邊發(fa)(fa)展(zhan)銀(yin)行(xing)(xing)(MDB)也簽(qian)(qian)(qian)署(shu)了(le)協(xie)議(yi),對(dui)(dui)發(fa)(fa)現在(zai)多邊發(fa)(fa)展(zhan)銀(yin)行(xing)(xing)資助的(de)發(fa)(fa)展(zhan)項目中(zhong)從事欺(qi)詐(zha)腐敗活(huo)動(dong)的(de)企業(ye)和(he)個(ge)人實行(xing)(xing)交叉制裁，被一(yi)(yi)(yi)家(jia)(jia)(jia)多邊發(fa)(fa)展(zhan)銀(yin)行(xing)(xing)制裁的(de)企業(ye)可因同一(yi)(yi)(yi)不當(dang)行(xing)(xing)為遭到其他簽(qian)(qian)(qian)約(yue)發(fa)(fa)展(zhan)銀(yin)行(xing)(xing)的(de)制裁。一(yi)(yi)(yi)旦(dan)出(chu)現違(wei)法、違(wei)規(gui)(gui)行(xing)(xing)為，集團(tuan)損失的(de)不僅(jin)僅(jin)是經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)利益(yi)和(he)市場(chang)聲譽(yu)，更有(you)可能喪失市場(chang)。

因此，建立海(hai)外(wai)(wai)業務(wu)合(he)規(gui)(gui)(gui)風險(xian)防(fang)范體系，規(gui)(gui)(gui)范海(hai)外(wai)(wai)市(shi)場(chang)經營行(xing)為，不僅是集團(tuan)(tuan)(tuan)防(fang)范海(hai)外(wai)(wai)合(he)規(gui)(gui)(gui)風險(xian)的需要，也是集團(tuan)(tuan)(tuan)適應外(wai)(wai)部市(shi)場(chang)環(huan)境(jing)變(bian)化，參與市(shi)場(chang)公平競爭，保障中交集團(tuan)(tuan)(tuan)可(ke)持續發展(zhan)，實(shi)現“做強(qiang)做優、世界一(yi)流”的必要條(tiao)件。通過建立海(hai)外(wai)(wai)業務(wu)合(he)規(gui)(gui)(gui)風險(xian)管理體系，使(shi)集團(tuan)(tuan)(tuan)海(hai)外(wai)(wai)業務(wu)滿足境(jing)外(wai)(wai)國(guo)家有關法律法規(gui)(gui)(gui)及(ji)國(guo)際組織有關規(gui)(gui)(gui)則的要求，防(fang)范重大合(he)規(gui)(gui)(gui)風險(xian)事件的發生，有效保障集團(tuan)(tuan)(tuan)“大海(hai)外(wai)(wai)”戰略的實(shi)現。

二、建立海外(wai)業務合(he)規風險管理體系的主要做法

中交集團(tuan)構(gou)建海外(wai)業務合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)險管(guan)理(li)體系(xi)的基(ji)本工作(zuo)思路(lu)是：通過深入調研(yan)與(yu)全(quan)(quan)(quan)面(mian)對(dui)標，找出合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)險較高(gao)的業務及關鍵環節。建立合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)監督(du)機制，設置獨立的合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)組織體系(xi)。梳理(li)并設置合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)批權限，實施合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)險分(fen)(fen)級分(fen)(fen)類管(guan)理(li)。建立員工自查(cha)(cha)、管(guan)理(li)部(bu)門負責(ze)人審(shen)查(cha)(cha)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)官審(shen)查(cha)(cha)和合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)官交叉審(shen)查(cha)(cha)組成(cheng)的四道合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)防線，形成(cheng)全(quan)(quan)(quan)員參與(yu)、職責(ze)清晰、全(quan)(quan)(quan)程監督(du)的合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)格局。

（一）深入調研(yan)，全(quan)面(mian)對(dui)標(biao)。

為建立(li)(li)適(shi)應自身經營業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)特點(dian)的海外(wai)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)管(guan)理體(ti)系，中交集(ji)團(tuan)首先認真(zhen)研(yan)究了(le)國(guo)家相關法律法規(gui)(gui)(gui)、世(shi)界(jie)銀行(xing)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)要求、國(guo)際(ji)(ji)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)慣例以及國(guo)際(ji)(ji)最(zui)佳實(shi)(shi)(shi)踐(jian)(jian)，對集(ji)團(tuan)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理現狀(zhuang)進(jin)(jin)(jin)行(xing)了(le)細(xi)(xi)致分析(xi)；對從(cong)事海外(wai)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)的有(you)關單位(wei)進(jin)(jin)(jin)行(xing)深入調研(yan)，多(duo)次召開海外(wai)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)專(zhuan)題研(yan)討(tao)會，找(zhao)出(chu)風(feng)險(xian)較(jiao)高(gao)的業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)流(liu)程(cheng)及環節，分析(xi)集(ji)團(tuan)現有(you)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理工(gong)(gong)作與有(you)關要求及國(guo)際(ji)(ji)最(zui)佳實(shi)(shi)(shi)踐(jian)(jian)的差距。針對采購(gou)、投標(biao)、合(he)(he)(he)同(tong)、付款、捐贈與贊助、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)招待、員工(gong)(gong)行(xing)為和第(di)三(san)方(fang)(fang)管(guan)理共八大高(gao)風(feng)險(xian)領域(yu)，分別(bie)對業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)流(liu)程(cheng)、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)內容、控(kong)制措施、人員情(qing)況等管(guan)理現狀(zhuang)進(jin)(jin)(jin)行(xing)了(le)詳(xiang)細(xi)(xi)分析(xi)，并將(jiang)管(guan)理現狀(zhuang)與最(zui)佳實(shi)(shi)(shi)踐(jian)(jian)進(jin)(jin)(jin)行(xing)對標(biao)，找(zhao)出(chu)了(le)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理的薄弱環節，參照最(zui)佳實(shi)(shi)(shi)踐(jian)(jian)提出(chu)了(le)改進(jin)(jin)(jin)方(fang)(fang)向。例如，在第(di)三(san)方(fang)(fang)管(guan)理方(fang)(fang)面，國(guo)際(ji)(ji)調查(cha)研(yan)究指出(chu)“使用(yong)(yong)第(di)三(san)方(fang)(fang)是(shi)導致產生腐(fu)敗賄賂行(xing)為的最(zui)常(chang)見因素之一，其中以聘用(yong)(yong)具有(you)政(zheng)府(fu)背景或(huo)由政(zheng)府(fu)指定(ding)合(he)(he)(he)作方(fang)(fang)的風(feng)險(xian)最(zui)高(gao)”，集(ji)團(tuan)根據(ju)最(zui)佳實(shi)(shi)(shi)踐(jian)(jian)，增加了(le)對任何(he)新(xin)聘用(yong)(yong)或(huo)已有(you)的第(di)三(san)方(fang)(fang)合(he)(he)(he)作伙(huo)伴進(jin)(jin)(jin)行(xing)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)盡(jin)職調查(cha)的流(liu)程(cheng)，建立(li)(li)了(le)第(di)三(san)方(fang)(fang)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)評(ping)估標(biao)準，根據(ju)風(feng)險(xian)大小進(jin)(jin)(jin)行(xing)分級(ji)管(guan)理。

（二(er)）做(zuo)好(hao)海外合規風(feng)險管理體系(xi)設計。

在深(shen)入調研及(ji)明(ming)(ming)確思路的(de)基礎上，中交集團借鑒(jian)國際(ji)最(zui)佳合規管(guan)(guan)理實踐，按照國際(ji)通行做法(fa)，聯合國際(ji)著(zhu)名管(guan)(guan)理咨詢機(ji)構，對(dui)(dui)海外業務流程與制度進行了整體設計(ji)。針對(dui)(dui)合規管(guan)(guan)理關鍵(jian)環(huan)節(jie)，建立了具有針對(dui)(dui)性、有效(xiao)性和(he)可操作性的(de)海外合規風險防范機(ji)制，構建了權(quan)責(ze)分明(ming)(ming)、流程清晰的(de)海外合規風險控制體系，切(qie)實有效(xiao)地提升了集團識別(bie)、應對(dui)(dui)海外業務合規風險的(de)能力。

1.構建(jian)海外合(he)規風險管(guan)理制度體系(xi)和組織架構。

制(zhi)定了《海外(wai)業(ye)(ye)(ye)務合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)》等9項(xiang)辦(ban)法(fa)及配套(tao)操(cao)作(zuo)流程指引(yin)，確(que)定了海外(wai)業(ye)(ye)(ye)務合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)管(guan)(guan)理的基本政(zheng)策、工(gong)作(zuo)體(ti)制(zhi)與(yu)機制(zhi)。方法(fa)首先對合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理內(nei)容、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)職(zhi)能組織體(ti)系、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)官(guan)的履職(zhi)、任免、考核和培訓、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)信息(xi)傳達與(yu)溝通(tong)、重大合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險(xian)上(shang)報與(yu)應對等內(nei)容作(zuo)出了詳(xiang)細規(gui)(gui)(gui)(gui)定。其(qi)次，方法(fa)針對海外(wai)業(ye)(ye)(ye)務員工(gong)行為、第三方聘用、采購、投(tou)標、合(he)(he)(he)同簽訂、業(ye)(ye)(ye)務招待、捐贈與(yu)贊助、業(ye)(ye)(ye)務付(fu)款共(gong)八個高風險(xian)領域，設(she)置合(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)審批、審查等預(yu)防控制(zhi)程序，形成(cheng)制(zhi)度與(yu)操(cao)作(zuo)流程緊密銜(xian)接、配套(tao)使用的體(ti)系性文件。

中交(jiao)集團海外合(he)規風險管理制度體系

為了(le)保(bao)證方(fang)法的可操作性，每一項方(fang)法均配有操作流程指引。在操作流程指引中(zhong)，針對每一個高風險領(ling)域(yu)，詳細規(gui)定了(le)控制(zhi)環節、控制(zhi)目(mu)標、管理(li)職責、控制(zhi)措(cuo)施、實施步驟，以(yi)及信息傳遞路徑，確保(bao)按照方(fang)法規(gui)定實施合規(gui)管理(li)。

設立(li)包(bao)括決策(ce)層、經營管理(li)層、職能部(bu)門直至海外辦事(shi)處的合規(gui)(gui)(gui)管理(li)組織機構(gou)(gou)，賦(fu)予各層次機構(gou)(gou)應負的職責(ze)與權限。在集(ji)團、集(ji)團所屬單(dan)位及海外分（子）公(gong)司、辦事(shi)處三個管理(li)層級設立(li)合規(gui)(gui)(gui)官(guan)。合規(gui)(gui)(gui)官(guan)按照合規(gui)(gui)(gui)風險管理(li)職能報告路徑，就(jiu)重大合規(gui)(gui)(gui)事(shi)項向上(shang)級合規(gui)(gui)(gui)官(guan)進行獨立(li)匯(hui)報和溝通。組織機構(gou)(gou)的設立(li)遵循獨立(li)性原則，承擔(dan)合規(gui)(gui)(gui)風險管理(li)職能的部(bu)門和人員不得承擔(dan)市場(chang)營銷、采購等可能與其合規(gui)(gui)(gui)職責(ze)發生利益沖突的職責(ze)，保證處理(li)問題(ti)時的公(gong)允性和客觀性。

2.綜合運(yun)用(yong)內控措施控制高風(feng)險事項。

在具體實施過(guo)程中(zhong)，綜合運用授權(quan)(quan)控(kong)制、不相容職務(wu)(wu)(wu)分離控(kong)制、預防性(xing)控(kong)制與(yu)發(fa)現性(xing)控(kong)制等內(nei)控(kong)措(cuo)施方法進行合規(gui)(gui)風險(xian)防控(kong)。例如，業(ye)務(wu)(wu)(wu)招(zhao)(zhao)(zhao)待管理，按照事(shi)項和金額(e)設(she)置合規(gui)(gui)審批權(quan)(quan)限，進行合規(gui)(gui)審批權(quan)(quan)授權(quan)(quan)控(kong)制，隨著招(zhao)(zhao)(zhao)待金額(e)的提(ti)高(gao)，審批層(ceng)(ceng)級由兩(liang)級直(zhi)至(zhi)增加到(dao)五級，通(tong)過(guo)多層(ceng)(ceng)次把關防范(fan)違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)；業(ye)務(wu)(wu)(wu)招(zhao)(zhao)(zhao)待必須事(shi)前申請，進行預防性(xing)控(kong)制，防止發(fa)生違(wei)反業(ye)務(wu)(wu)(wu)招(zhao)(zhao)(zhao)待合規(gui)(gui)基(ji)本(ben)原則(ze)的行為(wei)；業(ye)務(wu)(wu)(wu)招(zhao)(zhao)(zhao)待報銷必須審批，進行發(fa)現性(xing)控(kong)制，及時監控(kong)招(zhao)(zhao)(zhao)待是否符合申請事(shi)項。

多種(zhong)內(nei)部控(kong)制措施的(de)綜(zong)合應用，使每一(yi)個高風險(xian)領域都形成了(le)目標明(ming)確、環環相扣的(de)合規控(kong)制機(ji)制。

（三）建立合規風(feng)險(xian)四道防線，強化事前預(yu)防，防患于未然。

1.明確員工合(he)規(gui)職責及行為合(he)規(gui)要求，建立防(fang)(fang)范(fan)合(he)規(gui)風(feng)險第(di)一道防(fang)(fang)線。

一(yi)是(shi)將員工行(xing)為(wei)合規作為(wei)集團的一(yi)項基(ji)本政策，細化行(xing)為(wei)準(zhun)則，簽訂合規聲明，落實員工合規責任。

二(er)是(shi)把(ba)好高(gao)(gao)(gao)風險(xian)崗(gang)位(wei)(wei)員工(gong)(gong)的聘(pin)用(yong)關。招聘(pin)高(gao)(gao)(gao)風險(xian)崗(gang)位(wei)(wei)員工(gong)(gong)時進行合規(gui)(gui)背景調查(cha)，對(dui)新入職員工(gong)(gong)的教育背景、工(gong)(gong)作(zuo)經歷(li)、個(ge)人誠(cheng)(cheng)信等基本信息(xi)進行嚴格審查(cha)，面試(shi)環(huan)節增加個(ge)人誠(cheng)(cheng)信、合規(gui)(gui)意(yi)識方面的考察，并向(xiang)其說明公(gong)司(si)的合規(gui)(gui)政策。對(dui)高(gao)(gao)(gao)風險(xian)崗(gang)位(wei)(wei)員工(gong)(gong)的選拔和(he)任用(yong)，紀檢監察部(bu)門需(xu)簽(qian)署廉(lian)(lian)政鑒定意(yi)見，本人簽(qian)訂合規(gui)(gui)聲明和(he)廉(lian)(lian)潔從業承諾。

三是(shi)進行合規培訓，針對(dui)(dui)不同(tong)對(dui)(dui)象，分層次、分類(lei)別、地進行培訓，使(shi)員工能夠全面(mian)準確理解(jie)合規要求，知曉違規責任(ren)及處罰后果。

三是建立員工合(he)規操守考核(he)制，將考核(he)結果納入年度績(ji)效考核(he)，強化員工合(he)規意識及合(he)規義務的履行(xing)。

2.對(dui)高風險事項進行合(he)規審查，建立防范(fan)合(he)規風險的第二道防線。

對(dui)高(gao)風險事(shi)項進(jin)行(xing)(xing)事(shi)前合(he)(he)規審(shen)查(cha)，從源頭(tou)上防止發(fa)生違規事(shi)件(jian)。例如，招聘高(gao)風險崗位員工時(shi)，要(yao)對(dui)候選(xuan)人進(jin)行(xing)(xing)合(he)(he)規背(bei)景審(shen)查(cha)，了(le)解是否有違法犯(fan)罪、受到行(xing)(xing)業禁(jin)入限制等(deng)情(qing)況。選(xuan)擇合(he)(he)作方時(shi)，要(yao)進(jin)行(xing)(xing)合(he)(he)規盡職調查(cha)，了(le)解其所在國家或地區的(de)營商環境、公司(si)受益(yi)人、董事(shi)及高(gao)管情(qing)況、在市(shi)場的(de)聲譽以及訴訟等(deng)情(qing)況。進(jin)行(xing)(xing)業務招待前要(yao)進(jin)行(xing)(xing)合(he)(he)規審(shen)批，審(shen)批時(shi)要(yao)充分考查(cha)禮(li)品和(he)款(kuan)(kuan)待的(de)價值是否符合(he)(he)當地風俗習慣和(he)社會(hui)經濟條件(jian)的(de)正常標準(zhun)；禮(li)品和(he)款(kuan)(kuan)待的(de)場合(he)(he)、對(dui)象、頻率、接受者的(de)職位和(he)社會(hui)地位是否符合(he)(he)業務招待的(de)基(ji)本原則。

3.設(she)置合規官(guan)，建立(li)防范合規風(feng)險的第三(san)道防線(xian)。

中交集團將合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官作(zuo)為合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)的(de)(de)關鍵要(yao)素之(zhi)一。在(zai)集團及所屬單位(wei)及3人以上(shang)(shang)的(de)(de)海外分（子）公(gong)司、辦事處(chu)設合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官，合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官主要(yao)職責(ze)，一是負責(ze)識(shi)別、評估(gu)、監測和(he)報(bao)告(gao)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險，提出(chu)風險防范(fan)和(he)應(ying)對方案；二是對第三方聘用、采購招標、投標、合(he)(he)(he)同管(guan)理(li)、業務(wu)招待、業務(wu)付款等(deng)審批(pi)事項(xiang)中高風險環(huan)節(jie)進行合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審查(cha)；三是受(shou)理(li)違反合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)的(de)(de)內外部投訴和(he)舉報(bao)，對違規(gui)(gui)事件組織(zhi)調查(cha)等(deng)。此外，集團各級合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官均具有就(jiu)重(zhong)大事項(xiang)直接向上(shang)(shang)級合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官報(bao)告(gao)的(de)(de)權利。合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官的(de)(de)設置，明顯提高了及時(shi)識(shi)別、預防合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險的(de)(de)能力(li)。

4.構(gou)建合(he)規(gui)交叉審查，建立(li)防范合(he)規(gui)風險的第四道防線。

定期抽調合規(gui)官對(dui)(dui)海外各單位進(jin)行(xing)合規(gui)交叉(cha)審查(cha)，既(ji)對(dui)(dui)合規(gui)管理流程(cheng)的執行(xing)情(qing)(qing)況進(jin)行(xing)審查(cha)，也(ye)對(dui)(dui)合規(gui)官的履職情(qing)(qing)況進(jin)行(xing)審查(cha)。

通過以(yi)上(shang)四道防(fang)線，將合規風險防(fang)范于(yu)未然，保障海(hai)外業務持續、穩定、健(jian)康發展。

三、海外業務合規風(feng)險管理的主要成(cheng)效

自海(hai)外(wai)(wai)業務合(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險管理(li)體(ti)系建立(li)并運行以來，中(zhong)交集(ji)團開展(zhan)了(le)多種形式的(de)海(hai)外(wai)(wai)合(he)(he)規(gui)(gui)制度宣貫工作，組織了(le)合(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險管理(li)培訓和專題講座(zuo)，充(chong)分利用內部(bu)網(wang)絡、報紙等載體(ti)，多層次、多渠道宣傳普及(ji)海(hai)外(wai)(wai)合(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)知(zhi)識，營造了(le)良好的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)文化氛圍，各(ge)級領導及(ji)全體(ti)員工的(de)海(hai)外(wai)(wai)合(he)(he)規(gui)(gui)風(feng)(feng)險意識明顯增強，操作技能進一步提(ti)高(gao)。中(zhong)交集(ji)團及(ji)下屬單位以“合(he)(he)規(gui)(gui)經營，防范風(feng)(feng)險”為理(li)念，積極有(you)效地(di)開展(zhan)合(he)(he)規(gui)(gui)經營，切實(shi)消除(chu)海(hai)外(wai)(wai)各(ge)類風(feng)(feng)險事件(jian)(jian)，集(ji)團未(wei)發(fa)生一件(jian)(jian)重大風(feng)(feng)險事件(jian)(jian)。

海外(wai)(wai)業務(wu)(wu)合規風險管理體系(xi)的(de)建立(li)及運(yun)行，為中(zhong)交集(ji)團“大(da)海外(wai)(wai)”戰略(lve)的(de)順利推進發揮了(le)重(zhong)要的(de)保駕護航作用。海外(wai)(wai)業務(wu)(wu)得到快速增長，連續5年榮膺ENR中(zhong)國上榜(bang)企業第一名。

四、海外業務(wu)合規風險(xian)管理工作下(xia)一步計劃

為使海(hai)(hai)外合規(gui)管理體(ti)系進一(yi)(yi)步得(de)到順利(li)運行(xing)，防范海(hai)(hai)外重(zhong)大合規(gui)風險的發生，中交集團下一(yi)(yi)步還將著重(zhong)加強(qiang)以下四個方面的工作。

一是進一步健(jian)全海外(wai)合規(gui)風(feng)險管理(li)組織(zhi)架(jia)構，為海外(wai)合規(gui)風(feng)險管理(li)更加全面(mian)、系統開展(zhan)奠定基礎。

二是著(zhu)力加(jia)強(qiang)海外業務合規審核人(ren)員的職責(ze)落實工作。以海外合規審核為切入點，帶動或(huo)督促(cu)合規工作的全面、持(chi)續開展，做到(dao)“合規隱(yin)患事前查，合規風險(xian)事前控”。

三是(shi)著力加強監督檢(jian)查，定(ding)期抽(chou)調海(hai)外合(he)(he)規審查人員(yuan)，對海(hai)外合(he)(he)規工作開展(zhan)情況進行交叉檢(jian)查，督促海(hai)外合(he)(he)規風險管理(li)工作的(de)切實(shi)開展(zhan)。

四是(shi)持(chi)續開展海(hai)外合(he)規管(guan)理(li)培訓，學習(xi)國際合(he)規管(guan)理(li)先進經(jing)驗，提高合(he)規風險管(guan)理(li)知識和(he)技(ji)能(neng)(neng)；鼓勵合(he)規風險管(guan)理(li)人員參與職業資格考試，提升工作水平和(he)管(guan)理(li)技(ji)能(neng)(neng)；組織經(jing)驗交流(liu)活動，交流(liu)思想(xiang)，分享經(jing)驗，共同提高。